前华人首富赵长鹏被判刑，罪名是未能遵守反洗钱规定

当地时间 4 月 30 日上午，中国前首富赵长鹏因未遵守反洗钱法规，被美国西雅图联邦法院判处四个月有期徒刑。

在听到审判的消息之前，身穿蓝色西装、打着浅蓝色领带的赵长鹏已经紧张起来。现场媒体形容他“如坐针毡”。毕竟，去年 11 月，他与司法部签署了一项认罪协议，将他的刑期限制在 18 个月。4 月 23 日，在审判前不久，司法部将刑期提高到三年。

法院没有立即拘留赵先生。判决宣布后，赵立军在社交媒体上发文感谢各方的支持，并表示他将“专注于他人生的下一个篇章：教育”。

美国诉赵长鹏案：美式“官诉百姓”的官司。

47 岁的赵长鹏是币安 （） 的创始人兼前首席执行官。

他出生于中国江苏，是加拿大和阿联酋公民。2021 年，赵长鹏曾以 941 亿美元（约合 6813 亿元人民币）的财富超越了一群知名的资深亿万富翁，成为全球最富有的华人。那是他创立 的四年时间。

在经历了加密货币的市场波动和监管压力后，赵长鹏目前的财富为 397 亿美元——仍然是加拿大首富和世界第 38 位首富。这种财富的规模与苏世民 （A.， ， ） 的资深大亨和黑石 （） 的创始人相同。

是全球最大的加密货币交易所，巅峰时期的市场份额超过三分之二，至今仍超过 50%。2024 年第一季度，全球加密货币交易所的现货总交易量为 4.29 万亿美元。除了交易服务，币安还发行了自己的加密货币 BNB（币安币），目前总市值约为 900 亿美元。

新加坡、阿联酋和其他国家对加密货币持相对开放甚至欢迎的态度。

但对于超级大国美国来说，很难迅速做出非黑即白的决定。无论是来自华盛顿的政治传统，还是考虑到华尔街和硅谷的利益交织在一起，美国对加密货币的态度是竞争性的和模棱两可的。

随着这次对赵长鹏的判刑，态度更加明确：不是禁止，而是需要更严格的监管。

美国是加密货币最重要的市场，许多加密货币重量级参与者都活跃在该国。早在 2012 年，美国就诞生了世界第二大数字货币兑换币（）。后者于 2021 年 4 月在纳斯达克上市，被认为是美国数字货币交易“合法化”的里程碑。

最初通过全球平台向美国用户提供服务。但随着美国不断加强对加密货币的监管，币安推出了其独立平台 （.US），这是一个专门为美国客户开放的交易平台。

币安美国寻求在美国监管体系下合规发展。2021 年 5 月，在 首次公开募股后不久，币安邀请美国货币监理署 （OCC） 前代理专员 Brian P. 担任币安美国首席执行官。但上任仅三个月后，布鲁克斯就因与赵长鹏的冲突而离开。

但问题的核心症结在于加密货币本身的去中心化性质。

对于许多 的美国客户来说，匿名交易和逃避监管是他们“相信”加密货币并使用它们的原因。2023 年 3 月，在回应对美国三位参议员的调查时，币安官方承认“对美国用户的移除和限制是逐步实施的，这一举措在实施的最初几年并不完美。

事实上，长期以来，币安的美国用户使用两个平台：地上币安美国和地下币安——后者在美国监管体系之外。赵

长鹏刑事案件的起诉由美国司法部下属的三个部门领导：刑事司的洗钱和资产追回司 （MLARS）、国家安全司的反间谍和出口管制司 （CES） 以及美国西区联邦检察官办公室。

美国司法部称，赵长鹏被告知甚至鼓励，并且“币安员工还打电话给美国的 VIP 客户，鼓励他们提供他们不在美国的信息。在 4 月 30 日的审判中，非裔美国联邦法官 ·主持庭审的琼斯还提到，检察官经常引用赵长鹏对币安团队成员说的话：“请求原谅比请求许可好。值得

一提的是，司法部在美国政治制度中举足轻重。在内阁中，国务卿、国防部长、法务大臣和财政大臣被称为“四大”，负责执行总统和执政党的核心政策。

可以说，赵长鹏案的审判实际上是美国加密货币去中心化的一次试验。毕竟，加密货币最“可怕”的地方是它们对美元体系的影响——许多加密货币的支持者认为，它们正在重塑世界货币体系，构建一个新的去中心化世界秩序。

这一切使得这起“美国诉赵长鹏（v. 长鹏）赵）”的标杆意义更加明显。

根据判决，赵长鹏将在美国西塔科的联邦监狱服刑四个月。来源：法院判决文件

史上最高罚单，他依然不能免于牢狱之灾

2023 年 11 月 21 日，赵长鹏与美国司法部签署了认罪协议。然而，“认罪宽大”的姿态和接受巨额罚款并没有完全免除他的牢狱之灾。

这

《棱镜》作者获得的认罪协议显示，赵长鹏已经承认了美国司法部对他违反美国《银行保密法》反洗钱规定的一系列刑事指控。

这

认罪协议提到，币安在 2017 年 6 月至 2022 年期间拥有超过 100 万美国用户。这些美国用户进行了超过 2000 万笔存款和取款，总额为 650 亿美元，并进行了超过 9 亿笔加密货币现货交易，总额为 5500 亿美元，这是美国市场“帮助币安成长为最大的加密货币交易所”。

这

认罪协议强调，在美国运营的货币服务 （MSB） 机构 没有向美国财政部的金融犯罪执法网络 （FCN） 申请 MSB 许可证。

作为币安的首席执行官和日常管理者，赵长鹏“在相当长的一段时间内故意 （） ] 未能进行有效的交易监控，并纵容币安未能实施有效的客户识别 （KYC） 和反洗钱 （AML） 措施。

“被告将币安的增长和利润置于合规性和美国法律之上，”认罪协议中写道，并补充说赵长鹏认为，允许客户提供身份信息会让客户望而却步。

正因为如此，币安一直无法有效限制美国用户与美国制裁地区的用户进行交易，例如与伊朗用户的 8.9 亿美元交易，以及“包括古巴、叙利亚和乌克兰的克里米亚、顿涅茨克和卢甘斯克”用户之间的数百万笔交易，“币安从中赚取巨额费用”。

作为认罪和解的一部分，赵长鹏将以个人名义支付 5000 万美元的罚款，辞去币安首席执行官的职务，并在三年内被禁止参与任何币安活动。一切都准备好了，在长鹏签署认罪协议的当天，赵长鹏在社交媒体上宣布了他的继任者，新加坡的邓伟正（Teng）。

在社交媒体消息中，他写道：“今天，我将辞去币安首席执行官的职务。诚然，从情感上讲，放手并不容易。但我知道这是正确的做法。我犯了一个错误，我必须承担责任。这对我们的社区、 和我自己都是最好的。”

Tang 于 2021 年加入币安，领导新加坡业务，并于 2023 年 5 月被任命为币安除美国以外的所有地区的负责人。在加入 之前，他曾在新加坡和阿联酋的金融监管机构担任高级职位。疫情期间，赵长鹏在新加坡生活了很长时间。

2024 年 4 月 9 日，币安现任首席执行官邓伟政在法国巴黎区块链周峰会上发表演讲。来源：视觉中国

作为整体认罪方案的一部分，币安也在公司层面认罪。参与美国的多个政府和监管机构：

根据

对美国财政部来说，在 2023 年 11 月 21 日赵长鹏签署认罪协议的当天，币安与财政部金融犯罪执法网络 （FCN） 和外国资产控制办公室 （OFAC） 就“未能遵守反洗钱和制裁义务”达成和解。

这

和解罚款分别为 34 亿美元和 9.68 亿美元——这是两个部门的创纪录罚款，也是美国财政部历史上最大的和解。

和解协议还要求美国财政部在五年内保留对币安账户和系统的访问权限。币安必须在此期间进行合规改进（如果币安未能履行其合规承诺，将实施 1.5 亿美元的预付款罚款），并在五年内“完全退出”美国。

2023 年 3 月，美国商品期货交易委员会 （CFTC） 也对币安提起民事诉讼。

根据委员会发布的信息，同样在 2023 年 11 月 21 日，双方还达成了和解协议： 向委员会上交了超过 13.5 亿美元的“非法收入”，并支付了 13.5 亿美元的同等罚款。与此同时，赵长鹏个人必须向委员会额外支付 1.5 亿美元的罚款。

该一揽子计划还不包括美国证券交易委员会 （SEC） 对 违反美国证券法的 13 项指控，该诉讼仍在进行中。

对于赵长鹏来说，他当然想避免灾难。认罪协议提到，赵长鹏因涉案罪行最高可判处 10 年有期徒刑。但作为交换，认罪协议还明确表示，如果法院根据美国量刑指南判处赵长鹏不超过 18 个月的刑期，赵长鹏将放弃上诉。

然而，值得注意的是，认罪协议表明，双方根据美国联邦刑事诉讼规则第 11（c）（1）（A） 条达成一致，根据该规则，被告签署认罪书，检察官承诺不会在协议之外对被告增加新的指控，但“法院可以接受该协议， 拒绝协议，或推迟判决。

正如认罪协议所述，“没有人承诺或保证法院会判处什么刑罚。

赵长鹏与美国司法部的认罪协议的签署页包含赵长鹏和他的顶级律师本杰明 ·纳夫塔利斯和威廉 ·麚。来源：赵长鹏认罪协议

一个

币圈大佬与山姆大叔的猫捉老鼠游戏

认罪协议是美国司法实践中的常态。根据美国律师协会的数据，近年来，联邦法院 98% 的刑事案件都以辩诉交易告终。

但不同的是，在这起“美国诉赵长鹏”案中，被告是乘着科技浪潮，借助人性致富的货币圈大佬，而原告是世界最强国的政法机器，这场猫捉老鼠的游戏注定不简单。

事实上，在认罪协议签署后的几个月里，控辩双方的对峙仍在继续：

签署认罪协议后，第一个问题是保释。《棱镜》作者获得的初步保释条款显示，赵长鹏获得了临时自由，形式是 1.75 亿美元的个人保释金和两名分别承诺 250,000 美元和 100,000 美元的担保人。

同时，赵长鹏还需要在指定的信托账户中额外存入 1500 万美元，如果违反保释条款，该账户将被没收。对于身为富国的赵长鹏来说，就算之前加上了几十亿的罚款，也只是个皮肉伤——一点点的痛苦。

原来的保释条款并未限制赵长鹏离开美国，但要求如果地址和电话号码发生变化，应随时报告，同时承诺在正式宣判前 14 天返回美国。

赵长鹏“自愿”飞往美国签署认罪协议，他原本计划在签署后立即离开美国返回阿联酋。日裔美国地方法官 Brian A. 同意了他离开美国的请求，但美国司法部立即询问非裔美国联邦法官理查德·阿布扎比 ·琼斯重新考虑这一决定，并要求赵长鹏留在美国。

司法部提出的核心理由是，美国和阿联酋没有引渡条约，以前没有阿联酋将自己的公民引渡到美国的案例，而且赵长鹏的资产都在美国境外。

2023 年 11 月 24 日，赵长鹏通过律师向琼斯法官提出认罪，并打出了情感牌：“几个月前，他和他的伴侣刚刚迎来了他们的第三个孩子”、“允许赵先生留在阿联酋，可以让他照顾家人，并为他返回美国接受判决做好准备。”

但琼斯法官拒绝了赵先生的离境请求。

“合作伙伴”指的是哪一个。何毅 1986 年出生于中国四川，在进入加密货币行业并结识赵长鹏之前，他曾在 TV 担任节目主持人。何毅是币安的联合创始人之一，被誉为“加密货币圈女王”。

虽然两人的工作关系非常密切，但直到 2023 年初才有公开报道，他们已经生下了两个孩子。

《华尔街日报》曾援引消息人士的话说：“在赵长鹏缺席的情况下，他的搭档何毅是币安的第一大股东，控制了公司的营销和投资部门。”

2023 年 12 月 22 日，赵长鹏再次出庭，以探望准备接受手术的家人为借口，要求返回阿联酋四个星期天。作为交换，赵长鹏提出将他在 的所有股权质押，价值约 45 亿美元。但琼斯大法官仍然不同意。

2024 年 2 月 12 日，法院宣布将原定于 2 月 23 日的审判日期推迟到 4 月 30 日。

2月23日，司法部检察官再次要求法院收紧对赵长鹏的保释限制：要求他交出加拿大护照，不得擅自更改在美国的住所。即使您在美国境内旅行，您也必须提前三天通知检察官。事实上，他确实利用这段时间参观了美国的许多地方，包括科罗拉多特柳赖德的滑雪胜地。

这

保释条款只是一个小推，核心是句子的游戏。赵长鹏和他的律师团队一直在努力压缩刑期并获得缓刑。

在

2022 年 5 月， ·海耶斯是一家加密货币交易所的非裔美国人“85 后”的联合创始人兼前首席执行官，在自首后被指控违反反洗钱规定，最终仅被判处六个月的居家监禁和两年的缓刑。

但事情并没有那么简单。不久前的另一个先例，也难免让赵长鹏感到担忧。

一个多月前的 3 月 28 日，山姆 ·“90 后”FTX 交易所的联合创始人兼首席执行官、被称为“犹太货币圈之王”的 -Fried 因大规模欺诈被判处 25 年监禁。

检方的最后压力导致了 161 封认罪信

4 月 23 日，就在审判前，检察官向法院提交了一份量刑备忘录。

Prism 的作者获得的这份备忘录显示，检察官严厉地针对赵长鹏的主观任性：币安在“狂野西部”（美国犯罪的先驱时代）长大，“赵长鹏做出的商业决策是获取用户、发展公司和填满钱包的最佳手段，违反了美国法律。

检察官认为，18个月的刑期“并不能反映赵立坚罪行的严重性”。

备忘录强调，“赵因违反美国法律而获得了巨额奖励，这种违反行为的代价必须是巨大的”，以“威慑其他试图通过违反美国法律建立财富和商业帝国的人”。

作为一场全国性的诉讼，美国司法部建议的语气是匹配的：“美国建议法院判处 36 个月的监禁，高于美国量刑指南的标准（上述-）。”

在宣判之前，检方上诉要求判处标准刑期的两倍，这被视为最后的压迫。

2024 年 4 月 23 日，司法部检察官向法院提交建议，要求判处赵长鹏 36 个月有期徒刑。来源：量刑备忘录

赵长鹏迅速“还击”。备忘录发布后不久，赵长鹏的道歉信和161封联合认罪信给乍得法官 ·开始在网上流传。事实上，这些信件是在 2024 年 2 月完成的，届时检方可能会寻求更高的刑罚。

赵长鹏在信中表示，希望能得到缓刑，他再次道歉并承担全部责任。

遗憾也充斥着整个页面：“言语无法解释我对我所做的选择有多遗憾，这些选择导致我被送上法庭（审判）。在 4 月 30 日的审判中，他说“对不起”，并希望为“错误”负责，但在辞去首席执行官一职之前，他已经尽一切可能促进合规并与美国政府合作。

他在庭审中表示，他想为贫困儿童创建一个在线教育平台。在之前的认罪信中，他还提到，退出币圈后，区块链+生物医药行业是他的下一个目标。

161 封联合认罪信，包括家人、朋友、政商领袖、同事、行业专家、币安天使投资人、币安用户等。排在首位的是家族，何怡的名字再次出现，排在第二位，第一名是赵长鹏的姐姐、前摩根士丹利董事总经理 ·赵.

何怡在认罪信中表示，“作为赵长鹏（CZ 是赵长鹏在币圈的名字，简称赵长鹏）的合伙人”，她知道“他对这个行业的使命感和责任感”;“作为 CZ 的人生伴侣”，他们已经认识十年了，她知道“他过着简单的生活”，并且“还试图从繁忙的工作日程中抽出时间，与他的 3 个年幼的孩子保持高质量的互动”。

她认为赵长鹏“最大的错误是无知”，他不是故意犯的。何毅也谈到了“狂野西部”，他表示：“如果把加密行业比作狂野西部，那么 CZ 就是这片荒地的守护者。

何毅之后是赵长鹏的另外两个孩子以及他们的母亲赵长鹏的妻子杨维清的三封认罪信。

杨维清在信中说，她和赵长鹏“1999年相识，2003年结婚”。结婚后，她一直是一名全职太太，赵长鹏照顾孩子和家庭，“很少错过任何一个自己照顾孩子的机会”、“换尿布、母乳喂养、陪孩子旅行等”。

而“长鹏一直负责家里的一切开销”、“他帮我爸妈在东京买了房子”、“他还帮我侄子找了工作”。

在信的最后，杨伟清“恳求法官从宽判，给长鹏一个继续照顾亲属的机会”。

政界和商界领袖的恳求信包括奧巴馬时代的美国驻华大使马克斯·博卡斯（Max ）和阿联酋几个酋长国统治家族的成员、复星集团的联合创始人梁新军。

最大 ·博卡斯在信中说，赵长鹏曾邀请他成为币安的顾问，“几个月前，我和我的妻子在蒙大拿州的家中为 CZ 准备了晚餐。Max Bocus 制造 ·强调赵长鹏与山姆不同的地方 ·最近被判处 25 年徒刑的 Fried 表示，“他没有在自己的账户中使用别人的钱，这与 Sam · Fried，正是他做到的。”

梁欣军以新加坡欣氏家族办公室首席执行官兼创始人的身份写了一封认罪信，他特别提到，在俄乌战争开始时，赵长鹏屏蔽了俄罗斯，以至于俄罗斯无法使用加密货币在币安平台上进行融资、转移资产和支付。