雅百特财政造假案移交公安，涉及退市及中介机构责任

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作为资产重组的财务顾问， 刚刚收到了中国证券监管委员会的预先报告的通知，并被“完成一项，三人”被罚款4000万元，两名项目领导人分别被罚款100,000元人民币。 。 ，，，，

我国家的证券公司的一名记者得知，今年上半年，金雅恩证券投资银行的财务顾问的净收入只有805万元人民币，实际上4000万元的罚款相当于净的5倍财务顾问事务的收入在半年内。

CSRC此前曾表示，CSRC将严格调查案件的违规行为，如果涉嫌中介组织未能努力执行其职责，将永远不会容忍它。

中国证券监管委员会还明确定义了案件 - 信息发布的非法和不规则案件是跨境财政欺诈案件的不良自然上市公司，严重危及了投资者的利益，严重破坏了投资者的利益购物中心，根据法律，应严厉惩罚。

自今年年初以来，合并，收购和重组的财务欺诈案件以及所涉及的财务顾问和会计师事务所也应受到责任。

被罚款4000万

上个月，由于跨国财政欺诈而引起的强制性推销，夸大了利润以满足重组的BET协议，而 和会计师事务所也涉及金融顾问。

最近，证券从中国证券监管委员会收到了预先报告的行政制裁通知，并被没收了1000万元的商业收入，并罚款3000万元人民币，并向该项目负责人警告，并罚款100,000。元被分别施加。

早在7月5日，中国证券监管委员会就对的惩罚报告了。首先，2017年12月14日，及其相关人员涉嫌违反证券法律和法规，进行了行政制裁和购物中心禁令。

为了满足重组和上市的赌注结果，通过虚拟海外工程项目，虚拟国内和出口施工数据交易，虚假项目合同和销售收集，从2015年到2016年9月，从2015年到2016年9月将营业收入膨胀了约5.8亿。元大约有约2.6亿元的利润。在此期间，2015年2.3亿元人民币的利润占了2.3亿元人民币，占当前发行的总利润的73％。

CSRC认为，上述行为涉嫌构成出版罪，而不是在违反法规的情况下发布重要信息。根据“行政执法器官转让可疑犯罪案件的规则”（州议会命令第310号），CSRC特别与公共安全机器人进行了专门谈判，并决定涉嫌证券犯罪和相关人员根据法律转移到公共安全机器人以承担刑事责任。

当时，CSRC表示，它已经完成了有关与相关的中介组织及其从业人员的涉嫌非法和不规则行为的调查。最初发现，独立的财务顾问组织 和审计组织中华会计师事务所涉嫌签发包含虚伪内容的证书，并将根据法律认真处理。

7月5日晚上，深圳证券交易所宣布已正式推出了的强制性机制，该公司的股票有被暂停和停职的危险。

根据深圳证券交易所规则，公司的股票将在股票恢复交易的30个交易日期后的下一个交易日中止。 的股票将从2018年7月6日至2018年8月16日恢复交易之日起暂停。现在，自17日市场开业以来， *圣巴克斯特一直被暂停交易。

在上半年，财务顾问的净收入罚款5倍

作为一名财务顾问，证券公司有许多案件因涉嫌虚假陈述而受到调查或惩罚。一些行业内部人士认为， 的罚款4000万仅是“没有一个和三个”，但实际效果是今年上半年财务顾问净收入的五倍。

证券法第223条：如果证券服务组织未能勤奋履行其职责，并具有虚假记录，误导性陈述或严重损失，则应纠正证券，应没收交易的收入，并将其收取。如果生产和发行的文件具有虚假记录，误导或撤销它们，则可能被暂停或撤销。服务事务同意，并应“不少于一次但少于五次”的服务收入。

根据我国家证券协会的数据，今年上半年，证券的整个投资银行业务收入为853万元，排名第99。在此期间，财务顾问事务的净收入为805万元人民币，在职业中排名第85，赞助和承保事务的净收入仅为470,000元。

4000万元人民币的罚款是上半年 财务咨询事务净收入的五倍，相当于徒劳的2.5年。

但是，截至第一季度报告，的股东有40,103。根据一个月前的计算，近600名小股东参与了的欺诈行为，薪酬总额超过2000万元人民币。

据了解，证券支持诉讼的规模是，从2016年3月25日至2017年4月8日，尚未全额出售（也就是说，2017年4月7日仍然存在余额）。 ）这部分股票的余额是在2017年4月8日（未来）出售或持有的，因此被投资者损坏。

罕见的跨国财政欺诈

7月6日，我的国家证券报道的跨境财政欺诈是罕见的案件。我的国家证券发起了相关报告：“上午，深圳证券交易所推出了的强迫推荐！第二家公司在8天内，40,000个股东应注意这十点跨境欺诈。单词并阅读原始文本）。

中国证券监管委员会进行了几个月的查询，发现伪造了该项目的建设，包括合同，建筑信息，资本流动等，都属于假货。

从2015年到2016年，通过虚拟海外工程项目，国际交易和国内交易，使运营收入的累计膨胀收入约为5.8亿元人民币，并使其利润膨胀了近2.6亿元。

其中，最重要的项目是，2015年，的城市快速巴士线项目与巴基斯坦的木达（）启动，完成了超过2亿元人民币的营业收入，占年总销售量的21.8％。但是，中国证券监管委员会发现，根本没有参加该项目的建设。它只发现一家海外公司来伪造虚伪的工程建设合同，但该合同没有实施。

至于汇款，来自我国家的公司不是巴基斯坦，而它同意失踪的2亿元收入。换句话说，的“骄傲成就”的背后是隐藏的 - 收入和利润的重要来源。 “巴基斯坦项目”纯粹是一个被盗。

为了伪造“真正的”资本流，虚伪地在2015年购买了一批建筑材料，并将资金转移给了几家相关公司。但是，数据实践未运送到巴基斯坦，然后这些资金通过客户的身边出售。这笔钱的名称被转回以建立资本循环的幻想。

更具轰动性的是，不仅点缀了财务报表，而且还涉嫌伪造巴基斯坦政客的信件。

在2015年下半年，通过宗利亚电器列出，证券的缩写正式变成了“ ”。但是，当时，郑利亚电气与和签署了一项“投注协议”，承诺从2015年到2017年的净利润分别为2.55亿元，3.61亿元和4.76亿元和4.76亿元。

在2015年通过了结果，但在2016年，净利润仅为2.41亿元，结果显示了负面增长，这是“ BET协议”中承诺的3.61亿元人民币的1.2亿元人民币。根据中国证券监管委员会的查询结果，2015年消除了2.3亿夸张的利润，但实际上根本没有满足赌博要求。之后，一直在“装饰财务数据”。